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资产管理公司未能监督最佳执行情况

2019-07-22  来源: 财经网   浏览量:
金融行为监管局(FCA)表示,改善客户业绩以实现最佳执行的变化步伐缓慢,很少有公司制定了一致的战略。监管机构对监督最佳执行情况表示担忧,并表示期望所有公司都了解最佳执行监控。

本网讯:金融行为监管局(FCA)表示,改善客户业绩以实现最佳执行的变化步伐缓慢,很少有公司制定了一致的战略。监管机构对监督最佳执行情况表示担忧,并表示期望所有公司都了解最佳执行监控。


FCA表示,“我们发现高级管理层没有授权合规人员为执行质量提供前线办公室的有效挑战。”


股票的最佳执行监控看到了一些改进,公司专注于通过使用低成本交易场所降低交易成本,但固定收益监控“不太复杂”。


“我们认识到这一资产类别存在特殊挑战,但有些公司在履行其义务方面比其他公司更积极主动。


FCA补充说:“这凸显了可以采取有意义的措施来确保即使在不太透明的市场中也能实现最佳执行。”


数据管理仍然是最佳执行的问题,FCA访问的公司使用不一致的信息并且未能提供改进的证据。


已经敦促买方公司考虑他们是否制定了全面的战略,其中应包括对资金和客户组合的测试,以确保他们不会支付太多费用并确保执行政策准确反映商业模式。


FCA将重新审视今年的最佳执行情况,以了解投资管理公司采取了哪些措施来评估最佳执行情况。


监管机构警告说:“如果我们发现公司仍未履行其最佳执行义务,我们将考虑采取适当行动,包括对特定公司,个人或实践进行更详细的调查。

(责任编辑:张旻)

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